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案例

某投資者前往某證券公司申請(qǐng)開通融資融券業(yè)務(wù)，其提供的個(gè)人信息及風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)問卷顯示：該投資者年齡在20歲左右、無業(yè)、未婚、自報(bào)家庭可支配年收入1000萬元以上，證券公司查詢其托管證券資產(chǎn)低于100萬元。基于對(duì)投資者年齡、職業(yè)與資產(chǎn)規(guī)模存疑，工作人員對(duì)投資者進(jìn)行了詢問，主要對(duì)職業(yè)、家庭資產(chǎn)、證券投資資金來源等信息做進(jìn)一步了解，告知投資者如提供信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。事后，投資者重新進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)，按真實(shí)情況填寫了其家庭可支配年收入金額、投資經(jīng)驗(yàn)等選項(xiàng)，同時(shí)補(bǔ)報(bào)了真實(shí)職業(yè)和工作單位。重新測(cè)評(píng)結(jié)果顯示，投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力并不適合參與融資融券業(yè)務(wù)。證券公司工作人員再次對(duì)該投資者進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)提示，其慎重考慮后，放棄辦理兩融業(yè)務(wù)。

提示

1.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《融資融券辦法》）第十二條規(guī)定，證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好、誠(chéng)信合規(guī)記錄等情況，做好客戶適當(dāng)性管理工作，并以書面或者電子方式予以記載、保存。

對(duì)未按照要求提供有關(guān)情況、從事證券交易時(shí)間不足半年、缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力、最近20個(gè)交易日日均證券類資產(chǎn)低于50萬元或者有重大違約記錄的客戶，以及本公司的股東、關(guān)聯(lián)人，證券公司不得為其開立信用賬戶。

2.《適當(dāng)性辦法》第二十四條規(guī)定，投資者購買產(chǎn)品或者接受服務(wù)，按規(guī)定需要提供信息的，所提供的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。第三十三條規(guī)定，投資者根據(jù)本辦法第六條規(guī)定所提供的信息發(fā)生重要變化、可能影響其分類的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。投資者不按照規(guī)定提供相關(guān)信息，提供信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)告知其后果，并拒絕向其銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)。

3.投資者在辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供個(gè)人信息，不得夸大個(gè)人投資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)實(shí)力等，認(rèn)真了解業(yè)務(wù)適當(dāng)性要求和業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，客觀評(píng)價(jià)自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性參與融資融券業(yè)務(wù)。