【案例】
投資者是一名退休老人，沒有證券投資的經(jīng)驗(yàn)。近日，投資者居住的小區(qū)出現(xiàn)了一些展位，熱情的工作人員邀請(qǐng)小區(qū)居民開立證券賬戶并參加證券交易，稱市場(chǎng)情況好，誘導(dǎo)老年人入市。只要開立證券賬戶，不需要進(jìn)行交易，便可以進(jìn)行轉(zhuǎn)盤抽獎(jiǎng)，獎(jiǎng)品有米面糧油、行李箱等禮品，并稱可以為投資者免費(fèi)安排體檢、幫忙掛號(hào)、協(xié)助生活繳費(fèi)操作等多種“增值服務(wù)”。投資者便也開立了證券賬戶，之后便一直收到各種銷售電話，推銷他進(jìn)行股票交易或購買各類金融產(chǎn)品。
【相關(guān)規(guī)定】
根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》第八條規(guī)定，證券公司及其從業(yè)人員從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)向投資者介紹證券交易基本知識(shí)，充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)， 不得有下列行為： （一）誘導(dǎo)無投資意愿或者不具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者開立 賬戶、參與證券交易活動(dòng)； （二）提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息； （三）直接或者變相向投資者返還傭金、贈(zèng)送禮品禮券或者提供其他非證券業(yè)務(wù)性質(zhì)的服務(wù)； （四）采用詆毀其他證券公司等不正當(dāng)競爭方式招攬投資者； （五）對(duì)投資者證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾； （六）與投資者約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失； （七）違規(guī)委托證券經(jīng)紀(jì)人以外的個(gè)人或者機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資者招攬、服務(wù)活動(dòng)； （八）損害投資者合法權(quán)益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為。
【提醒】
證券公司的新客戶招攬活動(dòng)應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)規(guī)定要求。本案例中，證券公司的營銷活動(dòng)違反了不得直接或者變相向投資者返還傭金、贈(zèng)送禮品禮券或者提供其他非證券業(yè)務(wù)性質(zhì)的服務(wù)等規(guī)定。廣大中小投資者要正確認(rèn)識(shí)自己的投資需求，避免被花樣百出的營銷活動(dòng)影響，作出錯(cuò)誤的投資決策，超出自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。
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